Meglerforetakets gebyrer og handelsoppgjør
Skill meglerforetakets egne gebyrer fra kundens handelsverdier, og avstem godkjent handels- og oppgjørsgrunnlag per juridisk part.
En megler kan ha store handelsverdier gjennom systemene uten at disse er foretakets salgsinntekt. Økonomiflyten må skille kundens handel, kundemidler og meglerens egne gebyrer. Det krever godkjent faggrunnlag og et handels- og oppgjørssystem som har riktige eiere.
Én handel, flere økonomiske roller
En illustrert kundetransaksjon har handelsverdi 200 000 kroner og eget gebyr på 500. Total betaling er 200 500. Beløpet kan ikke overføres som én ordinær salgslinje i meglerforetaket. Ansvarlig fagperson bestemmer behandlingen av hver komponent.
| Spor | Kontrollgrunnlag |
|---|---|
| Kundehandel | Handelsidentitet, kunde og utførelse |
| Oppgjør | Motpart, dato, valuta og endelig status |
| Eget gebyr | Gjeldende prisavtale og godkjent beregning |
| Korreksjon | Kobling til original handel og oppgjør |
Avvist oppgjør er ikke ny omsetning
Hvis en handel ikke blir oppgjort som planlagt, må status og økonomisk konsekvens undersøkes i det ansvarlige fagløpet. En automatisk ny faktura kan lage dobbelt gebyr eller feil kundekrav. Test derfor avvist oppgjør, kansellering og korrigert handelsgrunnlag separat.
Gjør gebyrgrunnlaget klart for regnskapet
Avtal hvilke gebyrer og korreksjoner handels- og oppgjørssystemet leverer til regnskapet, med periode og referanse til handelen. Kontroller både sum og antall mot mottakeren. La oppgjørsansvarlig følge åpne handler, slik at en manglende betaling ikke blir rettet med en ny gebyrlinje.